為認真貫徹《中共中央、國務院關于深化國有企業(yè)改革的指導意見》（中發(fā)［2015］22號）、《國務院關于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經濟的意見》（國發(fā)［2015］54號）、《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于加強國有企業(yè)資產負債約束的指導意見》精神，深入貫徹落實山西省委省政府《關于深化國企國資改革的指導意見》（晉發(fā)［2017］26號）、山西省國資委《2018年國企國資改革行動方案》及忻州市政府《關于印發(fā)2018年深化市屬國企國資改革八方面21項重點工作任務的通知》（忻政辦發(fā)［2018］75號）文件精神，轉換棲鳳煤業(yè)經營機制，提高運行效率，實現(xiàn)1+1大于2的效果，加快推進棲鳳煤業(yè)企業(yè)改制工作步伐，結合實際情況，制定了山西忻州神達棲鳳煤業(yè)有限公司面向社會公開企業(yè)改制合作意向書?，F(xiàn)予公告，并向全社會征集有意向的合作方。

　　一、公司基本情況

　　山西忻州神達棲鳳煤業(yè)有限公司作為山西忻州神達能源集團（以下簡稱神達集團）100%持股的全資國有企業(yè)，于2009年11月8日經晉煤重組辦發(fā)（2009）83號文件批復，由神達集團整合原寧武縣棲鳳煤礦和寧武縣向陽煤業(yè)有限公司（已關閉）而成，注冊資金10204.52萬元，截止2019年6月30日，剩余可采儲量5809.9014萬噸，設計生產能力90萬噸/年，剩余服務年限49.6年，共有在冊員工843人，在崗職工580人。在冊不在崗263人（其中放假無崗位123人，內退32人，放假享受社保83人,停薪留職2人，傷病23人）。

　　二、棲鳳煤業(yè)企業(yè)改制的原因

　　棲鳳煤業(yè)從建礦至今已有60余年的發(fā)展歷史，在計劃經濟時期，也有過較為輝煌的歷史，曾是全省60個地方重點煤礦之一，是寧武縣的骨干龍頭企業(yè)，為寧武的地方經濟建設作出過應有的貢獻。但多年來，由于棲鳳煤業(yè)“一股獨大”的體制性矛盾和創(chuàng)新不足的素質性矛盾一直沒有解決，并多次錯失做優(yōu)做強的發(fā)展良機，特別是近十年來，由于思路滯后、觀念保守、改革不力、經營不善，導致國有資本運行效率低下，面臨嚴重的生存發(fā)展危機。主要有：

　　1、采區(qū)接替嚴重失調。根據(jù)目前的采掘計劃顯示，可采工作面僅能夠維持到2021年5月份前后，到時不可避免地面臨全礦停產待建的狀態(tài)，所有在崗職工全部放假失業(yè)、流離失所，將會給集團公司的穩(wěn)定造成極大壓力。

　　2、管理不善導致經營虧損較為嚴重。多年來觀念不更新，思想不解放束縛，棲鳳煤業(yè)在用工上照顧職工子弟，有的三代人都在棲鳳煤業(yè)工作，基本成了家族化的企業(yè)，人浮于事，工作效率低下；分配上吃大鍋飯，搞平均主義；采購、供應、銷售等各項管理效率不高、運行質量低下，經營虧損較為嚴重。

　　3、思想觀念落后嚴重制約了企業(yè)的長遠發(fā)展。由于棲鳳煤業(yè)一直以老國有企業(yè)自居，滿足于小打小鬧，小農意識、小富即安、不思進取，沒有超前發(fā)展意識和思路辦法，井巷工程建設不到位，設備選配不超前、不合理，綜采設備選型與實際不匹配，保守落伍，使棲鳳煤業(yè)產能提升受到了制約。

　　4、資金嚴重短缺導致生存發(fā)展后勁不足。企業(yè)能不能生存發(fā)展下去的關鍵在于資金。截至目前，棲鳳煤業(yè)共有貸款余額44367萬元（其中寧武聯(lián)社貸款本金18727萬元，民生金融租賃公司本金29640萬元），年需支付利息費用8000多萬元，另有其它債務5100多萬元（以財務帳為準）由于一直沒有原始資金積累，迫在眉睫的2#-5#下山配采接替項目預計投資3億多元毫無著落。加之，為增加發(fā)展后勁，迎合國家“十三五”到“十四五”期間的煤炭行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，減、優(yōu)、綠的國家行業(yè)政策要求，煤礦進行能源改革，產能提升(需在90萬噸/年的基礎上置換產能150萬噸，即達到年產240萬噸/年)，清潔開采，技術改造，智能化、信息化清潔化、綠色化建設投資預計需3億元。

　　為此，資金短缺已成為制約棲鳳煤業(yè)進一步生存發(fā)展的瓶頸。

　　鑒于以上四個方面的原因，棲鳳煤業(yè)已到了非改不可的關鍵時刻。

　　三、企業(yè)改制的基本原則

　　1、堅持公正、公平、公開；

　　2、堅持市場導向；

　　3、堅持嚴格程序依法規(guī)范操作；

　　4、堅持國有資本與混合資本互促共贏；

　　5、堅持在穩(wěn)定中改制。

　　四、企業(yè)改制的目標

　　通過出讓股份、增資擴股、引資合作、員工持股等方式，引入國有或非國有資本推進棲鳳煤業(yè)的股權結構多元化改革，促進棲鳳煤業(yè)轉換經營機制，盤活采礦權等無形資產，放大國有資本功能，形成股權結構多元、股東行為規(guī)范、內部約束有效、運行高效靈活的市場化經營機制，使內部資源實現(xiàn)更有效的整合配置，現(xiàn)代企業(yè)制度更加完善，建立權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的法人治理結構更加健全、優(yōu)化；管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的市場化機制更加完善，國有資產監(jiān)督體系更加健全，增加棲鳳煤業(yè)內生活力，實現(xiàn)國有資產保值增值，實現(xiàn)各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展。

　　五、改制的模式

　　在保持國有控股棲鳳煤業(yè)的基礎上，引入國有或非公有資本投資主體，通過增資擴股或墊資、員工持股等方式，盤活存量資產相結合的辦法，進一步優(yōu)化產權結構，激活棲鳳煤業(yè)改革發(fā)展內生活力，形成混合所有制經濟開放、合作、共贏的新局面。

　　1、模式一：增資擴股和股權轉讓

　　通過山西省產交易市場全國公開報名方式尋求一家有一定經濟實力的國企、民企入股，神達集團通過公開拍賣出讓棲鳳煤業(yè)一定比例的股權，引進資金進行2#-5#下山配采的工程建設和清償債務及投產后的生產經營活動。

　　程序

　?。?）聘請中介機構通過審計評估確定目前棲鳳煤業(yè)公司資產總額，通過有資質中介機構測算出2#-5#下山接替工程后續(xù)投資總費用，根據(jù)上述數(shù)據(jù)確定出讓股權和增資擴股比例。制定股權轉讓和增資擴股計劃，上報國資委、市政府審批后實施。

　?。?）通過山西省產交易市場公開向全國進行公示，選定一家有實力的企業(yè)進行后續(xù)談判。

　?。?）如投資方有控股意向或更多股份，可進行具體協(xié)商。

　?。?）股份（合作）經營期間因受市場波動的影響，造成經營虧損，投資方按雙方約定的合同條款按股比承擔相應的經濟損失。

　　2、模式二：引資共管，合作開發(fā)

　　引入它方資金，合作開發(fā)我方資源，雙方共同管理，共同發(fā)展，達到互利互惠、合作共贏。具體為：在“三個不變”（維持股權不變，國有企業(yè)性質不變，干部職工身份不變），“七個確保”的（即確保現(xiàn)有符合勞動用工條件的職工有就業(yè)崗位；確保在崗職工有穩(wěn)定合法、合理的收入；確保2#-5#下山配采接替項目投資；確保礦井安全技術改造投資；確保煤礦地面改造建設投資；確保國有資產保值增值；確保投資者的權益；確保長遠高質量發(fā)展）的基礎上，積極引入第三方投資者，原則上是“誰投資誰受益”，股東神達集團按照核定產能收取技術服務費和固定股權回報，用于保證神達集團辦公經費、人員工資和銀行貸款本息的支付。棲鳳煤業(yè)收取固定回報用于支付辦公費用和人員工資（包括機關人員工資、不在崗內退人員和工傷病等人員工資）支出。在一定年限內，其它可分配收益歸第三方投資者所有，通過以資源變資本的合作方式，利用第三方資金開發(fā)棲鳳煤業(yè)資源，盤活采礦權等無形資產，改變棲鳳煤業(yè)現(xiàn)行經營困難的格局，增強內生活力。2#-5#下山配采接替項目竣工投產的約定年限內（具體年限以中介機構測算為準），合作方通過棲鳳煤業(yè)每年按照核定產能上繳神達集團技術服務費300萬元（如產能提升，按照新核準的產能繳納），固定股權收益1000萬元--1500萬元，并每年支付棲鳳煤業(yè)固定收益2400萬元--3000萬元。棲鳳煤業(yè)現(xiàn)在正常的生產系統(tǒng)，雙方辦理移接交手續(xù)，由合作方負責安全生產經營，合作方按實際產量每噸26-30元的標準繳納甲方固定收益，（具體數(shù)額按照市場化原則測算決定）。

　　3、模式三：員工持股

　　通過員工入股方式，化解企業(yè)當前資金困局難題。報請市國資委同意后，按棲鳳當前總資產數(shù)和所投入資金數(shù)劃定公司一定比例股份，明確股權與入股對價。通過員工入股，調動職工積極性，增強企業(yè)活力。

　　具體方式為，通過評估審計，確定企業(yè)所需資金數(shù)和公司資產總額，制定員工入股方案，上報市國資委批準。員工入股方案要明確持股職工范圍，持股數(shù)額限制，股權對應資金比例，分紅方式，退出保障機制等。

　　以上不管何種合作模式，要優(yōu)先錄用符合條件的棲鳳煤業(yè)現(xiàn)有在崗職工，并確保同工同酬，按時足額繳納各項社會保險（養(yǎng)老、工傷、醫(yī)療、生育、失業(yè)）。企業(yè)要服從神達集團監(jiān)管。

　　六、報名條件

　　凡有意向投資合作改制建設神達棲鳳煤業(yè)的的企業(yè)，需同時具備以下基本條件：

　　1、為合法存續(xù)的企業(yè)法人或能夠獨立承擔民事主體責任自然人；

　　2、資金實力雄厚，能夠承擔棲鳳煤業(yè)2#-5#下山配采接替項目建設投資、銀行貸款本息、其它債務和后續(xù)產能提升礦井改造所需要的所有投資；

　　如按模式一進行增資擴股和股權轉讓合作同時還必須符合以下條件。

　　3、并具有相關主管部門許可進行煤炭開采及銷售的企業(yè)法人資格；

　　4、有能保障煤礦正常安全生產建設和經營管理的專業(yè)團隊。

　　報名時間：從2019年10月31日至11月7日

　　報名地址：山西忻州神達能源集團有限公司行政綜合辦公室（山西省忻州市忻府區(qū)和平路神達大廈十四樓）

　　聯(lián)系人：王琨

　　聯(lián)系電話：0350—8652105（辦 ）15235020247

　　山西忻州神達能源集團有限公司

　　2019年10月30日